證券從業人員行為準則（八要十不準）

今天，CN人才網小編給大家介紹關于證券從業人員行為準則(八要十不準)，供大家閱讀參考。

　　證券從業人員行為準則(八要十不準)

八要：

【第1句】：要遵守國家法律、法規，以及證券市場有關規章制度;

【第2句】：要熱愛本職工作，努力鉆研業務，不斷提高業務水平和工作能力;

【第3句】：要堅持“公平、公正、公開”原則，保護投資者的合法權益;

【第4句】：要嚴格遵守操作規程，準確執行客戶有效指令，保守客戶秘密;

【第5句】：要熱情誠懇，文明禮貌，樹立“客戶至上”的'職業道德風尚;

【第6句】：要服從管理，規范服務，忠于職守，維持證券交易中的正常秩序;

【第7句】：要團結同事，協調合作，妥善處理業務活動中出現的各種矛盾;

【第8句】：要珍惜證券業職業榮譽，自覺維護本行業及本單位的聲譽。

十不準：

【第1句】：不準向客戶提供虛假及不負責任的信息，以誘導客戶買賣證券;

【第2句】：不準與客戶、發行公司或相關人員約定獲取不正當利益;

【第3句】：不準為自己或親屬買賣股票;

【第4句】：不準對客戶的交易記錄擅作更改;

【第5句】：不準挪用客戶的證券或資金、利用客戶的名義或帳戶買賣證券;

【第6句】：不準向他人泄露客戶的委托事項及有關交易情況;

【第7句】：不準接受客戶的買賣證券的全權委托;

【第8句】：不準為客戶透支;

【第9句】：不準因本人或本單位的利益而影響或試圖影響客衣的交易行為;

【第10句】：不準有任何操縱市場行為。

新版證券業從業人員執業行為準則

為維護證券市場秩序，根據相關規定，制定了證券業從業人員執業行為準則，下面是小編給大家分享的新版證券業從業人員執業行為準則，歡迎大家閱讀。

　　新版證券業從業人員執業行為準則

第一章 總則

第一條 為規范證券業從業人員執業行為，維護證券市場秩序，根據《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券公司監督管理條例》等法律法規，制定本準則。

第二條 證券業從業人員從事證券業務應遵守本準則。

第三條 中國證券業協會(以下簡稱“協會”)依據本準則對從業人員的執業行為進行自律管理。協會的自律管理工作接受中國證券監督管理委員會(以下簡稱“中國證監會”)的指導和監督。

第四條 本準則所稱的證券業從業人員(以下簡稱“從業人員”)是指：

(一)證券公司的管理人員、業務人員以及與證券公司簽訂委托合同的證券經紀人;

(二)基金管理公司的管理人員和業務人員;

(三)基金托管和銷售機構中從事基金托管或銷售業務的管理人員和業務人員;

(四)證券投資咨詢機構的管理人員和業務人員;

(五)從事上市公司并購重組業務的財務顧問機構的管理人員和業務人員;

(六)證券市場資信評級機構中從事證券評級業務的管理人員和業務人員;

(七)協會規定的其他人員。

上述人員所在的證券公司、基金管理公司、基金托管和銷售機構、證券投資咨詢機構、證券市場資信評級機構、財務顧問機構等，在本準則中統稱機構。

本準則所稱管理人員包括機構法定代表人、高級管理人員、部門負責人、分支機構負責人。中國證監會對管理人員的任職另有規定的，適用其規定。

第二章 基本準則

第五條 從業人員應遵守國家相關法規規范，接受并配合中國證監會的監督與管理，接受并配合協會的自律管理，遵守交易所有關規則、所在機構的規章制度以及行業公認的職業道德和行為準則。

第六條 從業人員在執業過程中應當維護客戶和其他相關方的合法利益，誠實守信，勤勉盡責，維護行業聲譽。

第七條 從業人員在執業過程中應依照相應的業務規范和執業標準為客戶提供專業服務，對客戶進行證券投資相關教育，正確向客戶揭示投資風險。

為保證必要的執業能力和專業水平，從業人員應取得相應的'從業資格，通過所在機構向協會申請執業注冊，接受協會和所在機構組織的后續職業培訓。

第八條 從業人員在執業過程中遇到自身利益或相關方利益與客戶的利益發生沖突或可能發生沖突時，應及時向所在機構報告;當無法避免時，應確保客戶的利益得到公平的對待。

第九條 從業人員應保守國家秘密、所在機構的商業秘密、客戶的商業秘密及個人隱私，對在執業過程中所獲得的未公開的信息負有保密義務，但下列情況除外：

(一)國家司法機關和政府監管部門按照有關規定進行調查取證的;

(二)有關法律、法規要求提供的。

從業人員對客戶服務結束或者離開所在機構后，仍應按照有關規定或合同約定承擔上述保密義務。

第十條 機構或者其管理人員對從業人員發出指令涉嫌違法違規的，從業人員應及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構應及時采取措施妥善處理。

機構未妥善處理的，從業人員應及時向中國證監會或者協會報告;協會對從業人員的報告行為保密。機構或機構相關人員不得對從業人員的上述報告行為打擊報復。

第三章 禁止行為

第十一條 從業人員一般性禁止行為：

(一)從事或協同他人從事欺詐、內幕交易、操縱證券交易價格等非法活動;

(二)編造、傳播虛假信息或者誤導投資者的信息;

(三)損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益;

(四)從事與其履行職責有利益沖突的業務;

(五)貶損同行或以其它不正當競爭手段爭攬業務;

(六)接受利益相關方的賄賂或對其進行賄賂;

(七)買賣法律明文禁止買賣的證券;

(八)違規向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾;

(九)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄;

(十)泄露客戶資料;

(十一)中國證監會、協會禁止的其他行為。

第十二條 證券公司的從業人員特定禁止行為：

(一)代理買賣或承銷法律規定不得買賣或承銷的證券;

(二)違規向客戶提供資金或有價證券;

(三)侵占挪用客戶資產或擅自變更委托投資范圍;

(四)在經紀業務中接受客戶的全權委托;

(五)對外透露自營買賣信息，將自營買賣的證券推薦給客戶，或誘導客戶買賣該種證券;

(六)中國證監會、協會禁止的其他行為。

第十三條 基金管理公司、基金托管和銷售機構的從業人員特定禁止行為：

(一)違反有關信息披露規則，私自泄漏基金的證券買賣信息;

(二)在不同基金資產之間、基金資產和其它受托資產之間進行利益輸送;

(三)利用基金的相關信息為本人或者他人謀取私利;

(四)挪用基金投資者的交易資金和基金份額;

(五)在基金銷售過程中誤導客戶;

(六)中國證監會、協會禁止的其他行為。

第十四條 證券投資咨詢機構、財務顧問機構、證券資信評級機構的從業人員特定禁止行為：

(一)接受他人委托從事證券投資;

(二)與委托人約定分享證券投資收益，分擔證券投資損失，或者向委托人承諾證券投資收益;

(三)依據虛假信息、內幕信息或者市場傳言撰寫和發布分析報告或評級報告;

(四)中國證監會、協會禁止的其他行為。

第四章 監督及懲戒

第十五條 機構應根據本準則制定相應的人員管理、培訓和執業監督制度，管理本機構從業人員，督促從業人員依法合規執業。

第十六條 協會對機構執行本準則的情況進行定期或者不定期檢查。從業人員及其所在機構應配合協會檢查工作。

第十七條 協會自律監察專業委員會，按照有關規定對機構和從業人員進行紀律懲戒。機構和從業人員對紀律懲戒不服的，可向協會申請復議。

第十八條 從業人員違反本準則的，協會應進行調查、視情節輕重采取紀律懲戒措施，并將紀律懲戒信息錄入協會從業人員誠信信息系統。

從業人員涉嫌違法違規，需要給予行政處罰或采取行政監管措施的，移交中國證監會處理。

第十九條 從業人員違反本準則，情節輕微，且沒有造成不良后果的，協會可酌情免除紀律懲戒，但應責成從業人員所在機構予以批評教育。

第二十條 從業人員受到所在機構處分，或者因違法違規被國家有關部門依法查處的，機構應在作出處分決定、知悉該從業人員違法違規被查處事項之日起十個工作日內向協會報告。協會將有關信息記入從業人員誠信信息系統。

第五章 附則

第二十一條本準則自頒布之日起實施。

第二十二條 本準則由協會負責解釋。

《證券業從業人員執業行為準則》：基本準則

證券業從業人員執業行為準則的基本準則是什么?下面是小編給大家分享的《證券業從業人員執業行為準則》：基本準則，歡迎閱讀。

《證券業從業人員執業行為準則》(以下簡稱《準則》)是由中國證券業協會(以下簡稱“協會”)發布實施的行業自律規則，《準則》的內容不僅包括《證券法》、《證券投資基金法》及相關法律法規中明確規定的禁止性行為，還包括證券行業發展過程中形成的證券從業人員的基本行為規范和標準，即《準則》第二章規定了證券從業人員應當遵守的基本準則。基本準則包括以下內容：

【第1句】：遵紀守法。

《準則》第五條規定，證券從業人員應遵守國家相關法規規范，接受并配合中國證監會的監督與管理，接受并配合協會的自律管理，遵守交易所有關規則、所在機構的規章制度以及行業公認的職業道德和行為準則。

“國家相關法規規范”包括法律、行政法規、部門規章及規范性文件等。自律規則主要是由協會和證券交易所等自律組織制定。證券業從業人員所在機構出于監管要求和自身發展需要，一般都制定了各種內部管理規定、業務操作程序和工作手冊等，從各個方面約束從業人員的行為。這些規章制度可以是外部規范性文件的內化，也可以比外部規范性文件的要求更嚴格，從業人員遵守這些規定既是《準則》的要求，也是所在機構的要求。除上述“有形”的法規規范外，證券業從業人員還應遵守行業公認的職業道德和行為準則等“無形”的規范。證券行業是高風險行業，從業人員的職業道德水準直接關乎廣大投資者的切身利益，新興證券市場尤其要強調職業道德在培育市場方面的重要作用。

【第2句】：誠實守信，勤勉盡責。

《準則》第六條規定，從業人員在執業過程中應當維護客戶和其他相關方的合法利益，誠實守信，勤勉盡責，維護行業聲譽。

誠實守信是市場經濟存在的基石，證券市場是市場經濟的重要組成部分，因此也需要誠實守信。誠實，要求證券業從業人員在執業時不欺詐、不隱瞞，對自身及所在機構的相關情況進行客觀、公正和全面的介紹;守信，要求證券業從業人員嚴格履約、信守承諾，不違背所作的承諾和與客戶的約定。誠實守信是維護投資者合法權益和證券市場健康運行的重要保障。

勤勉盡責的核心內容是對受托業務盡責。受托責任概念起源于財產權。財產權包括所有權和使用權，其中使用權源于所有權。所有者將使用權委托給代理人，代理人就承擔了受托責任。也就是說，當委托代理關系建立以后，作為受托人，就要以最大的善意、最有效的辦法，最嚴格地按照當事人的意志履行委托人所托付的義務;受托人在完成受托任務后，向委托人提出報告，經過委托人同意后，受托責任才能解除。幾乎所有的國家或地區、所有的行業，都要求從業者恪守這一原則。證券業從業人員也不例外。

維護行業聲譽對證券業從業人員來說具有特別的意義。我國的證券市場是新興市場，人們對其的認識有待進一步深入。證券業從業人員的執業行為不僅關乎個人信譽，也關乎所在機構得到的社會評價，同時關乎整個行業的聲譽。證券業從業人員的不當行為可能給整個行業帶來較大的負面影響，使社會對整個證券從業人員隊伍產生質疑，從而影響到證券行業的持續穩定健康發展。證券業從業人員應樹立起行業的全局觀，珍惜自己從事的職業，將維護行業聲譽作為行動的準則，以自身的實際行動提升行業的社會聲譽。

【第3句】：專業勝任。

《準則》第七條規定，從業人員在執業過程中應依照相應的業務規范和執業標準為客戶提供專業服務，對客戶進行證券投資相關教育，正確向客戶揭示投資風險。為保證必要的執業能力和專業水平，從業人員應取得相應的從業資格，通過所在機構向協會申請執業注冊，接受協會和所在機構組織的后續職業培訓。

證券業從業人員具有較高的專業素質和執業能力是保護證券投資者的利益的重要保障。為了提高從業人員的專業勝任能力，使其具有必要的專業素質和執業能力，能夠切實按照要求為客戶提供服務，按照相關規定，從業人員應當取得從業資格并通過所在機構向協會申請執業注冊，同時應當參加后續職業培訓。

【第4句】：利益沖突。

《準則》第八條規定，從業人員在執業過程中遇到自身利益或相關方利益與客戶的利益發生沖突或可能發生沖突時，應及時向所在機構報告;當無法避免時，應確保客戶的利益得到公平的對待。

證券業從業人員在執業過程中，一方面會因其工作角色的不同而面臨各種利益沖突，另一方面又對客戶負有誠信義務，這就要求從業人員誠實守信地履行其職責，妥善處理各種利益沖突，既不能將自身利益或相關方利益置于客戶利益之上，也不能同時為存在利益沖突的客戶提供服務。妥善處理利益沖突對于證券業從業人員而言，意味著兩方面的義務：主動報告和公平對待客戶利益。在無法確知自己的行為是否屬于利益沖突或對如何處理利益沖突存有疑問時，應按照機構內部規定向上級主管或合規部門報告，尋求內部的專業支持。

【第5句】：保密義務。

《準則》第九條規定，從業人員應保守國家秘密、所在機構的商業秘密、客戶的商業秘密及個人隱私，對在執業過程中所獲得的未公開的信息負有保密義務，但下列情況除外：(一) 國家司法機關和政府監管部門按照有關規定進行調查取證的;(二) 有關法律、法規要求提供的。從業人員對客戶服務結束或者離開所在機構后，仍應按照有關規定或合同約定承擔上述保密義務。

根據《中華人民共和國保守國家秘密法》的有關規定，國家秘密指關系國家的安全和利益，依照法定程序確定，在一定時間內只限一定范圍的人員知悉的事項。所有公民都有保守國家秘密的義務。證券業從業人員故意或過失泄露國家秘密，情節嚴重的，構成故意泄露國家秘密罪或過失泄露國家秘密罪，將受到《中華人民共和國刑法》的處罰;未達到刑事處罰標準的，將酌情受到行政處分。

根據《中華人民共和國反不正當競爭法》的有關規定，商業秘密指不為公眾所知悉、能為權利人帶來經濟利益、具有實用性并經權利人采取保密措施的技術信息和經營信息。證券業從業人員違反約定或違反所在機構及客戶的要求披露所在機構或客戶的商業秘密，屬于侵犯商業秘密的行為，根據《中華人民共和國反不正當競爭法》，可被處以罰款;如果泄露商業秘密的行為給其所在機構或客戶造成重大損失，構成侵犯商業秘密罪，將受到《中華人民共和國刑法》的處罰。

個人隱私是指不為人知、同時不愿意向他人披露的個人的家庭狀況、婚姻、經歷、財產狀況及其他相關情況。如果從業人員以書面或口頭等形式泄露客戶的個人隱私并造成一定影響，將承擔侵害客戶名譽權的民事責任，具體包括：停止侵害，恢復名譽，消除影響，賠禮道歉并賠償損失。

未公開信息是指證券業從業人員在執業過程中所獲知的、未對外公開的保密信息，包括但不限于所在機構及客戶的保密信息。除非法律法規有明確披露要求，否則證券業從業人員不得擅自將未公開信息對外披露。證券業從業人員向客戶提供的服務結束之后，或服務雖然沒有結束，但從業人員離開原所在機構的，如果從業人員在提供服務過程中所知悉的國家秘密和商業秘密仍處于保密期間，或有關未公開信息仍未對外公開，則從業人員應繼續對上述國家秘密、商業秘密、個人隱私和其他未公開信息履行保密義務。此外，證券業從業人員所在機構與客戶簽訂的服務協議，以及從業人員與其所在機構所簽訂的勞動合同等相關文件，通常都規定了服務結束以及勞動關系終止后的`保密義務和保密期限。證券業從業人員應遵守上述合同的約定，否則將須承擔違約責任。

【第6句】：報告違法違規行為。

《準則》第十條規定，機構或者其管理人員對從業人員發出指令涉嫌違法違規的，從業人員應及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構應及時采取措施妥善處理。機構未妥善處理的，從業人員應及時向中國證監會或者協會報告;協會對從業人員的報告行為保密。機構或機構相關人員不得對從業人員的上述報告行為打擊報復。

在證券經營機構內部，一個交易指令的執行或投資決策的作出，往往不是某一名從業人員的個人行為，而是遵循了一定的內部流程或是經過負責的相關管理人員或投資決策委員會審批后的職務行為。按照《準則》第十條的要求證券業從業人員在接收到涉嫌違法違規的指令后，不能以執行主管上級或機構的指令為由，坐視違法違規行為的發生，或對潛在的違規風險知情不舉，而有責任主動、及時地按照所在機構內部違規舉報制度所規定的程序履行向公司更高一級的管理人員或者董事會報告的義務。以證券公司從業人員為例，《證券公司合規管理試行規定》要求證券公司工作人員在“發現違法違規行為或合規風險隱患時，應當主動、及時地向合規總監報告”，其目的就是敦促各證券公司做到主動防止違規、及時發現違規、迅速糾正違規，從而及時、有效地控制或減小機構的違規風險，將可能的違規概率或損害降至最低。在通常情況下，公司管理層或機構本身可能與發出涉嫌違法違規指令方為同一主體，其地位的特殊性以及利益趨動的心理可能導致出現對于工作人員報告內容怠于迅速糾正的傾向。

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簡單證券從業人員辭職信范文

今天CN人才網小編為大家整理了簡單證券從業人員辭職信范文，如果想了解更多內容，敬請關注CN人才網!

　　簡單證券從業人員辭職信范文一

尊敬的領導：

您好!

很榮幸成為公司的一員，無論對于XXXX公司還是證券業，本人仍然十分熱愛并且對自己能夠在證券業和XXX證券工作感覺驕傲與滿足。在此段時間里，我也發覺自己在各方面的能力也不夠，自己的表現也不能讓自己感覺滿意，也感覺自己沒有給公司做過點貢獻，所以我還需要努力改進和突破。離開公司后，我打算去進修一些專業知識，考證，學習實用的技術，充實自己。經過我長時間的考慮之后，結合我自身的實際情況，我不得不作出辭職申請，因為很多的實際情況，因此我將辭去在xxx公司擔任的xx位,我已經無法繼續在公司中工作下去。

再這里感謝領導對我在這段時間的幫助和照顧,希望領導批準!

此致

敬禮!

　　簡單證券從業人員辭職信范文二

尊敬的領導：

您好! 很遺憾我不得不在這個時間向公司提出正式辭職。

來到中信證券已經快大半年了，我一直很享受這份工作。無論是工作環境、團隊、壓力和個人喜好，我都很滿意。我一直覺得能在中信工作十分幸運，并且深深地以此為榮。我想,它不僅僅是一份工作，更是一種職業的體驗。在中信，我完成了自己從學生到職場新鮮人的轉變。我從公司的`工作經歷中學到了很多：團隊精神、如何與客戶相處，紀律之所以是紀律是因為那樣最合理……我不能歷數我所領悟到的東西，因為他們的內容實在太豐富。這將是我一生的財富，為此，我由衷地感謝公司、感謝領導和我們的團隊。

我一直很相信公司的發展前景，相信公司可以在經濟危機后迎來更好的發展機遇。辭職完全是因為個人原因。我的父母覺得一份不很穩定的工作不能帶給我穩定的生活，雖然我覺得他們對穩定的理解和我的想法實在相差太多。我的失敗之處就在于無法說服他們改變他們的固有觀念，也許如果我工作時間長一點，多積累一點與人溝通的經驗，情況會好些吧。遺憾的是這樣的假設并不存在，為了照顧父母的情緒，避免家庭戰爭，所以我忍痛做出了個人出生以來的最大的妥協。做出這樣的決定并不輕松，但當我開始打印這份辭職報告的時候，已經可以苦笑著安慰自己，至少我的體重不會再繼續增加了。

最后，祝您的工作和生活順心、如意! 祝公司蓬勃發展!

此致

敬禮!

　　簡單證券從業人員辭職信范文三

親愛的XXX：

您好。

由于身體的原因，不適應掃描這份工作。在這個月底交完班后，我打算回家休養。對此，我向信任我給予我期望的公司領導和同事們表示深深的歉意。

作為大姐與領導，我想把我這三個月來在中信萬通學習成長的收獲與您分享。

首先，向您表示感謝。感謝您給予了我進入中信萬通學習鍛煉的機會，讓我在此不僅學習到證券知識還認識了許多可親可愛的同事們。中信萬通就像是一個和諧的大家庭，在這里工作不僅感受到溫暖而且充實快樂。在公司最忙碌的日子里，我親眼目睹了同事們緊張、有條不紊的工作。雖然很累但沒有人叫苦。讓我看到了一個團結戰斗的群體，一個年輕活潑的群體。每當我工作疲憊煩躁厭倦時，看到他們，心中不自覺地就有一股力量。心中的暖流來自于同事們樂觀敬業的精神，來自于大家的相互關照和鼓勵。是這個戰斗的群體不斷的激勵著我，給予我力量，讓我看到了自己的許多不足。我為有這麼一群同事而驕傲。

在弟弟妹妹身上，我看到了朝氣，看到了這個公司的未來。在大哥大姐身上，我看到了親切與平和，看到了這個公司的歷史和積淀。

感謝公司領導為我們創造了這麼一個和諧快樂的工作氛圍。

其次，我要感謝這個公司里所有的同事們。是大家給了我溫暖和幫助。讓我在這里工作快樂而溫馨。感謝孟薇姐、趙惠姐、高林姐、陸彬哥、玉彬哥、韓云愷大哥對我工作的鼓勵和支持。感謝前臺活潑可愛的同事們。

祝愿中信萬通的事業蒸蒸日上。道路越走越廣!

此致

敬禮!